国元证券股份有限公司
关于张家港广大特材股份有限公司部分募投项目
(资料图片)
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为张家
港广大特材股份有限公司（以下简称“广大特材”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市项目及向特定对象发行股票项目持续督导阶段的保荐机构及
向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公
司部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的事项进行了核
查，具体核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意张家港广大特材股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]593 号），公司向特定对
象发行 A 股股票 49,440,000 股，发行价格为 26.56 元/股，本次发行的募集资金
总额为 1,313,126,400.00 元，扣除相关发行费用（不含税）人民币 25,756,339.32
元，募集资金净额为人民币 1,287,370,060.68 元。天健会计师事务所（特殊普通
合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了天健验[2021]5-6 号《验
资报告》。
公司对募集资金采取专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签
订了《募集资金三方监管协议》，具体内容详见公司于 2022 年 3 月 5 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更保荐机构后重新签订募集
资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2022-009）。
二、募集资金投资项目的使用情况
根据公司《张家港广大特材股份有限公司 2020 年度向特定对象发行股票募
集说明书》中披露的募集资金用途，公司募集资金扣除发行费用后投入以下项目
的建设：
单位：万元
拟使用募集
序号 项目名称 总投资 建设期
资金金额
合计 200,956.37 128,737.01 -
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目及募集资金使用情况具体详
见公司于 2022 年 8 月 26 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《张
家港广大特材股份有限公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
（公告编号：2022-046）。详细募集资金投资项目及使用计划详见公司于 2021
年 3 月 25 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《张家港广大特材股
份有限公司 2020 年度向特定对象发行股票募集说明书》中“本次募集资金运用
具体情况”的相关内容。
三、本次结项的募投项目募集资金的使用及节余情况
（一）原项目计划投资和实际投资情况
公司本次结项的募投项目为“宏茂海上风电高端装备研发制造一期项目”。
截至 2023 年 3 月 6 日，该项目已建设完成并投入使用，已达到预定可使用状态。
本次结项募集资金投资项目具体使用及节余情况如下：
单位：万元
拟投入 实际投入 已签订合同待 利息
预计节余资金
项目名称 金额 金额 支付尾款金额 净额
(F=A-B-C+D)
（A） （B） （C） (D)
宏茂海上风电高端装备
研发制造一期项目
注：①利息净额为累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额；最终转入公司自
有资金账户金额以转出当日专户余额为准。
②节余资金数额与各项计算所得数额有差异主要系小数四舍五入所致。
四、本次结项募投项目募集资金节余的主要原因
定资产等建设，该自有资金投入未用项目募集资金进行置换，实际降低了募集资
金的投入金额，形成一定节余。
效的原则，审慎地使用募集资金，优化产线设计，加强各个环节费用的控制、监
督和管理，对各项资源进行合理调度和优化，合理降低项目相关成本和费用，总
体上减少了项目实际支出，使得项目竣工验收时实际投资总额低于计划投资总额。
行过程中，结合实际情况进行投入，现阶段形成一定节余。
五、本次节余募集资金的使用计划
自 2019 年起公司前瞻性定位大兆瓦风电铸件产业，顺应风机大型化趋势，
叠加基础材料工艺路径和水路运输便利的地理优势，在大兆瓦风电铸件领域形成
先发优势。公司本次“宏茂海上风电高端装备研发制造一期项目”已投资完成。
为提高募集资金的使用效率，提升公司的经营效益，根据募集资金管理和使用的
监管要求，公司拟将“宏茂海上风电高端装备研发制造一期项目”的部分节余资
金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。具体计划如下：
转至自有资金账户用于永久补充流动资金。
金专户，按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
及《募集资金管理制度》等规范性文件及公司规范运作制度的要求，继续对募集
资金进行专户管理，后续用于包括但不限于支付该项目已签订合同尚未支付的尾
款及质保金等后续资金支出或与主营业务相关的新建项目、在建项目。
六、本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
对公司的影响
公司本次对“宏茂海上风电高端装备研发制造一期项目”投资已完成，予以
结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金，是根据募投项目的实施情况作
出的决定，有利于合理配置资源，符合公司经营的实际情况和长期发展战略，提
高募集资金的使用效率，进一步充盈公司的现金流，满足公司的日常生产经营需
要，降低公司财务成本，符合公司和全体股东的利益。
七、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为：本次公司向特定对象发行股票募投项目“宏茂海上风电高端
装备研发制造一期项目”结项并将部分节余募集资金永久补充流动资金符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、部
门规章、规范性文件及公司《募集资金管理办法》《公司章程》等有关规定。公
司在募投项目结项的情况下将部分节余募集资金永久性补充流动资金有利于提
高募集资金使用效率，增强公司营运能力，促进公司持续发展，不存在损害公司
股东特别是中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金投向的情形。
因此，独立董事同意本次公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的事项。
（二）监事会意见
监事会认为：本次公司向特定对象发行股票募投项目“宏茂海上风电高端装
备研发制造一期项目”结项并将部分节余募集资金永久补充流动资金符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、部门
规章、规范性文件及公司《募集资金管理办法》《公司章程》等有关规定。公司
在募投项目结项的情况下将部分节余募集资金永久性补充流动资金有利于提高
募集资金使用效率，增强公司营运能力，促进公司持续发展，不存在损害公司股
东特别是中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金投向的情形。
因此，公司监事会同意本次公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资
金永久补充流动资金的事项。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项已
经公司第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十三次会议审议通过，
公司独立董事及监事会均发表了明确的同意意见，符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的有关规定。本次部分
募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有助于合理配置资
源，提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司全体股东利益，不存
在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
综上，保荐机构对公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流
动资金的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于张家港广大特材股份有限公
司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》之签字盖
章页）
保荐代表人：
束学岭 孙 彬
国元证券股份有限公司
年 月 日
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