中信证券股份有限公司
(资料图)
关于深圳市奥拓电子股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：奥拓电子
保荐代表人姓名：张迪 联系电话：0755-23835295
保荐代表人姓名：史松祥 联系电话：0755-23835265
现场检查人员姓名：张迪
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 1 月 31 日至 2023 年 2 月 15 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章程、股东大会、董事
会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会决议及
记录；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事
和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份
的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、内部审计部
门出具的内部审计工作报告，核查公司内部控制工作情况，向相关人员进行了解
公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
取得公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息
披露文件，查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动情况。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。
取得关联方清单及关联方交易材料；向公司相关部门人员了解公司关联交易
情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
取得公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件。持续取得募集
资金台账，查阅募集资金使用情况。取得募集资金存放三方/四方监管协议及相
关的会议审批文件，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证
及原始凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；取得公司业绩财
务方面材料；向公司财务部门人员了解公司财务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅相关承诺，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
奥拓电子于 2021 年 12 月 28 日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的
《关于对深圳市奥拓电子股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2021〕147
号，以下简称“《决定书》”），于 2022 年 1 月 24 日公告《深圳市奥拓电子股份有
限公司关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》（公告编号：
易披露等方面存在的问题进行了规范整改工作。
本保荐机构曾于《2021 年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》中就
前述事项提请公司关注整改落实情况，并关注公司治理、三会运作、关联交易、
信息披露等方面的持续规范运行情况。在此，本保荐机构再次提醒贵公司及相关
人员提请贵公司关注募投项目建设及募集资金使用进度，并关注公司治理、三会
运作、关联交易、信息披露等方面的持续规范运行情况，不断提高信息披露质量，
为全体股东创造价值。
除上述事项外，经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现
需要进一步整改的事项。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市奥拓电子股份有限公司
保荐代表人：
张 迪 史松祥
中信证券股份有限公司
年 月 日
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关键词： 现场检查 中信证券股份有限公司 奥拓电子
