东富龙: 中信证券股份有限公司关于东富龙科技集团股份有限公司使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品的核查意见

                中信证券股份有限公司

           关于东富龙科技集团股份有限公司

  使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品的核查意见

【资料图】

   根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市

规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范

运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

等相关法律、法规和规范性文件的规定，中信证券股份有限公司作为东富龙科技

集团股份有限公司（以下简称“东富龙”、“公司”）的保荐机构，对公司使用

闲置募集资金及自有资金购买理财产品的事项进行了审慎核查，具体内容如下：

   一、募集资金基本情况

   经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 10 月 8

日出具的《关于同意东富龙科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批

复》（证监许可[2022]2372 号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股

资金总额为 2,468,400,000.00 元，扣除与募集资金相关的发行费用 40,086,534.56

元（不含增值税），实际募集资金净额为 2,428,313,465.44 元。

   上述募集资金已于2022年12月29日全部到账，公司已对募集资金进行专户管

理。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行了审验并出具

《验资报告》（信会师报字[2022]第ZA16262号）。

   二、募集资金使用和暂时闲置情况

   由于公司本次向特定对象发行股票募集资金扣除发行费用后的实际募集资

金净额少于拟投入募集资金总额，经公司第五届董事会第二十二次（临时）会议

审议通过《关于调整募投项目拟使用募集资金金额的议案》，根据公司发展现状

和未来业务发展规划，按照项目的轻重缓急等情况，调整后的各募投项目使用募

集资金投资金额分配如下：

                                              单位：万元

                                          调整后拟以募集

序号             项目名称         总投资额

                                           资金投入金额

      浙江东富龙生物技术有限公司生命科学产业

      化基地项目

               合计            359,136.15     242,831.35

     结合公司募投项目的推进计划，近期募集资金存在部分资金暂时闲置的情

形。

     三、使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的基本情况

     为提高资金使用效率，合理利用闲置募集及自有资金，在不影响公司主营业

务发展及公司资金使用安排的情况下，利用闲置募集及自有资金进行理财产品投

资，增加公司收益。

     公司及控股子公司拟使用不超过人民币拾陆亿元的闲置募集资金进行低风

险、高流动性的短期（不超过1年）理财产品投资；使用不超过人民币叁拾贰亿

元的闲置自有资金进行中低风险、高流动性的短期（不超过1年）理财产品投资。

在上述额度内，资金可以滚动使用。

     公司及控股子公司运用闲置募集及自有资金投资的品种为商业银行或其他

金融机构发行的低风险、中低风险且高流动性短期理财产品。为控制风险，以上

额度内资金只能用于购买一年以内的短期理财产品，且收益率明显高于同期存款

利率，能有效提高公司资金使用效率，增加收益。

     自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起一年内有效。单个短期理财产

品的投资期限不超过一年。

  公司及子公司用于短期理财产品投资的资金为上述闲置募集及自有资金。

  本次购买理财产品额度事项经第五届董事会第二十三次（临时）会议、第五

届监事会第二十二次（临时）会议审议通过后，尚须提交至公司2023年第一次临

时股东大会审议。经2023年第一次临时股东大会审议通过后，公司购买理财产品

额度将按照上述额度执行，以往年度通过的额度不再有效。

  四、投资风险分析及风险控制措施

  （1）金融市场受宏观经济的影响较大，即使购买短期理财产品，但仍不排

除该项投资受到市场波动的影响；

  （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期

投资的实际收益不可预期；

  （3）相关工作人员的操作风险。

  （1）待公司股东大会审议通过后，将授权公司董事长在上述投资额度内签

署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪

理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因

素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

  （2）公司审计部负责对上述投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，

每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理

的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；

  （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，有必要的可

以聘请专业机构进行审计；

  （4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内

理财产品投资以及相应的损益情况。

  五、对公司的影响

  公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公

司日常经营和资金安全的前提下，以闲置募集及自有资金适度进行投资理财业

务，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的短期理财，能获得一定

的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，

公司将根据《企业会计准则》及相关规定，对本次募集及自有资金理财事项进行

核算。

  六、履行的审议程序及相关意见

  （一）董事会意见

  公司第五届董事会第二十三次（临时）会议审议通过《关于公司购买理财产

品的议案》，同意自2023年第一次临时股东大会审批通过之日起一年内，公司及

控股子公司使用不超过人民币拾陆亿元的闲置募集资金进行低风险、高流动性的

短期（不超过1年）理财产品投资；使用不超过人民币叁拾贰亿元的闲置自有资

金进行中低风险、高流动性的短期（不超过1年）理财产品投资。在上述额度内，

资金可以滚动使用。

  （二）独立董事意见

  经核查，公司本次使用闲置募集及自有资金购买理财产品的决策程序符合

《公司章程》、《对外投资管理制度》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定。在保障资金安全的前提下，

有利于提高资金的使用效率，不会对公司正常经营活动造成不利影响，不存在损

害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

  因此，独立董事同意公司及控股子公司使用不超过人民币拾陆亿元闲置募集

资金购买低风险、高流动性短期（不超过1年）理财产品；使用不超过人民币叁

拾贰亿元闲置自有资金购买中低风险高流动性短期（不超过1年）理财产品。

  （三）监事会意见

  公司第五届监事会第二十二次（临时）会议审议通过《关于公司购买理财产

品的议案》，监事会认为：公司及控股子公司使用不超过拾陆亿元的闲置募集资

金、不超过叁拾贰亿元的闲置自有资金进行理财产品投资，不会影响公司日常资

金正常周转，不会影响公司主营业务的正常开展，通过进行适度的理财产品投资，

有利于提高公司资金使用效率，获取良好的投资回报，不存在损害公司及中小股

东利益的情形。因此，同意公司本次购买理财产品事宜。

  七、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募集及自有资金投资于安全性高、

流动性好、风险较低的短期理财产品，有利于提高闲置募集及自有资金现金管理

收益，符合公司发展和全体股东利益；公司本次使用闲置募集及自有资金购买理

财产品使用期限不超过 12 个月，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，

不影响募集资金项目的正常进行和公司主营业务的正常开展；本次使用闲置募集

及自有资金购买理财产品事项已经公司第五届董事会第二十三次（临时）会议和

第五届监事会第二十二次（临时）会议审议通过，尚需提交股东大会审议通过，

独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合《证券发行上市

保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所

上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指

引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。本保荐机

构同意公司实施本次使用闲置募集及自有资金购买理财产品事项。

  综上，保荐机构对本次公司使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品事项

无异议。

  （以下无正文）

（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于东富龙科技集团股份有限公司使

用闲置募集资金及自有资金购买理财产品的核查意见》的签章页）

保荐代表人：

               赵洞天            胡朝峰

                        中信证券股份有限公司

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关键词： 自有资金 募集资金 有限公司