民生证券股份有限公司
关于广东汕头超声电子股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：超声电子
(相关资料图)
保荐代表人姓名：胡涛 联系电话：020-88831255
保荐代表人姓名：方芳 联系电话：020-88831255
现场检查人员姓名：胡涛
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事
会三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，
对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门
提交的工作计划和报告；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专户的银行对
账单、明细账等。
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门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
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用）
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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司
的实际情况是否一致；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的
投资者关系活动记录表等。
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信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际情
况一致，查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存
在遗漏的关联交易事项。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅
募集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，现场
查看募集资金投资项目实施情况。
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情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始凭
证等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重
大合同、大额资金支付记录及相关凭证。
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或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东汕头超声电子股份有限
公司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
胡 涛 方 芳
民生证券股份有限公司
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