国泰君安证券股份有限公司
关于贵州航天电器股份有限公司
保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：航天电器
(资料图片)
保荐代表人姓名：张铎 联系电话：010-83939268
保荐代表人姓名：王立泉 联系电话：010-83939266
现场检查人员姓名：张铎、卢东为
现场检查对应期间：2022年1月1日-2022年12月20日
现场检查时间：2022年12月20日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
√
立
（二）内部控制
现场检查手段：
√
计部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
核查；
√
进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义务
√
担保债务等情形
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
√
财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
√
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行高风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（八）其他重要事项
现场检查手段：
√
变化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
券账户在二级市场交易了公司股票。根据《证券法》等相关规定，董敏女士在买
入后六个月内卖出公司股票行为构成短线交易。中国证券监督管理委员会贵州监
管局出具了《关于对邹作涛采取出具警示函措施的决定》。在发生上述情况后，
邹作涛先生表示接受贵州证监局出具警示函的决定，认真吸取教训，今后将持续
学习相关法律、法规，自觉维护证券市场秩序、并督促亲属执行到位。同时，公
司己于2022年3月14日收到邹作涛配偶董敏女士上缴的此次短线交易产生的收
益，并于2022年3月16日披露了《关于公司高级管理人员亲属短线交易及致歉的
公告》（公告编号：2022-04）。
保荐机构获知上述事项后，于2022年度持续督导年度培训中，结合相关监管
法规与历史案例，对公司募集资金使用及管理、内幕信息管理等持续督导关注要
点和持续督导期间违规处罚案例进行了讲解，提请相关股东认真学习《中华人民
共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件，
并请公司加强内部管理、做好相关信息披露工作。
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于贵州航天电器股份有限公司
保荐代表人：
张铎
王立泉
国泰君安证券股份有限公司
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