证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2022-037
苏州上声电子股份有限公司
(资料图片仅供参考)
前次募集资金使用情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情
况报告的规定》等相关法律法规的规定及要求，苏州上声电子股份有
限公司（以下简称“上声电子”或“公司”）将截至 2022 年 9 月 30
日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823 号）核准，
公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股发
行价格为 7.72 元，募集资金总额为人民币 30,880.00 万元，扣除各
项发行费用人民币 5,028.88 万元（不含增值税）后，募集资金净额
为人民币 25,851.12 万元。上述募集资金已于 2021 年 4 月 13 日全部
到账，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安
永华明（2021）验字第 61368955_I01 号《验资报告》。公司已对募
集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账
后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存放募
集资金的银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）2022 年三季度募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 9 月 30 日，公司本年度使用募集资金人民币
尚未使用的募集资金专户余额 8,499,638.96 元，
占年度募集资金初始存放金额的比例为 3.14%，上述募集资金尚未使
用完毕的原因为募集资金项目尚未全部完工，该部分资金将继续用于
实施承诺项目。
截至 2022 年 9 月 30 日，募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项目 序号 金额
初始存放金额 A 271,064,150.94
募集资金以前年度累计使用金
B 79,903,133.72
额
募集资金本年度使用金额 C 36,499,596.71
已累计使用募集资金总额 D=B+C 116,402,730.43
使用部分闲置募集资金暂时补
E 0.00
充流动资金
使用部分闲置募集资金进行现
F 140,000,000.00
金管理
使用暂时闲置募集资金进行现
G 5,672,363.81
金管理理财收益
募集资金账户利息收入扣除手
H 718,813.81
续费净额
支付的发行费用 I 12,552,959.17
其他 0.00
应结余募集资金 J=A-D-F+G+H-I 8,499,638.96
实际结余 8,499,638.96
差异 0.00
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 9 月 30 日，公司募集资金专户初始存放金额与余额
情况如下：
单位：人民币元
募集资金专 初始存放金额 余额
账号
户开户行 [注 1] [注 2]
中国工商银
行股份有限
公司苏州相 1102026529000809570 130,000,000.00 6,814,589.63
城支行
上海浦东发
展银行股份
有限公司苏 89100078801300001659 80,000,000.00 1,555,447.99
州相城支行
招商银行股
份有限公司
苏州相城支 512902715710108 61,064,150.94 36,982.68
行
中国光大银
行股份有限
公司苏州相 37050180808869073 0.00 92,618.66
城支行
合计 271,064,150.94 8,499,638.96
[注 1]初始存放金额 27,106.42 万元与募集资金净额 25,851.12 万元
差异 1,255.30 万元，原因系初始存放金额中尚未扣除与发行权益性
证券直接相关的其他发行费用
[注 2]截至 2022 年 9 月 30 日，
除上述账户余额外，公司尚有 14,000.00
万元闲置募集资金用于购买理财产品
二、前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况详见本报告附表 1。
三、前次募集资金变更情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至 2022 年 9 月 30 日，募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2022 年 9 月 30 日，募集资金投资项目不存在对外转让或置
换的情况。
四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况
公司于 2021 年 5 月 10 日召开第一届董事会第二十次会议、第一
届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投
入募投项目及已支付发行费用的自筹资金议案》，同意公司使用募集
资金人民币 376.84 万元置换预先投入募投项目的自筹资金及使用募
集资金人民币 1,255.30 万元置换已支付发行费用的自有资金，合计
人民币 1,632.13 万元的募集资金置换。上述事项安永华明会计师事
务所（特殊普通合伙）于 2021 年 5 月 10 日出具了《苏州上声电子股
份有限公司以募集资金置换预先投入自筹资金鉴证报告》（安永华明
（2021）专字第 61368955_I02 号）。公司独立董事、监事会发表了
明确的同意意见，保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明
确的核查意见。公司已于 2021 年 8 月 5 日完成对上述资金的置换。
五、前次募集资金投资项目最近 3 年实现效益的情况
截至 2022 年 9 月 30 日，前次募集资金项目均尚在建设，不存在
实际投资总额与承诺的差异。资金投资项目最近三年实现效益的情况
详见本报告附表二：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表。
六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
截至 2022 年 9 月 30 日，公司不存在前次募集资金中用于认购股
份的情况。
七、闲置募集资金的使用
公司于 2021 年 5 月 10 日召开了公司第一届董事会第二十次会
议和第一届监事会第十五次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金
投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围
内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会发表了明确的同
意意见，保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查
意见。详情请见公司于 2021 年 5 月 11 日披露在上海证券交易所网站
的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
监事会第二次会议，审议通过了《关于补充确认使用闲置募集资金进
行现金管理额度暨增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，
补充确认了超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。为进一步提
高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司募集资
金投资项目正常进行和主营业务发展，保证募集资金安全的前提下，
公司拟增加使用不超过人民币 5,000.00 万元的闲置募集资金进行现
金管理，增加后合计使用不超过人民币 20,000.00 万元的闲置募集资
金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财
产品。投资期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在
上述投资期限内该资金额度可以滚动使用。其他事项维持原有标准不
变。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构东吴证
券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详情请见公司于
闲置募集资金进行现金管理暨增加使用闲置募集资金进行现金管理
额度的公告》（公告编号：2021-022）。
监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、
募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 16,000.00 万元的部
分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、
满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构
性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用期限
自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范
围内，资金可以循环滚动使用。其他事项维持原有标准不变。公司独
立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构东吴证券股份有限
公司对本事项出具了明确的核查意见。详情请见公司于 2022 年 4 月
金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-008）。
截至 2022 年 9 月 30 日，使用暂时闲置募集资金购买理财产品余
额为 140,000,000.00 元，明细如下:
预期
存款
存款 年化 是否 结余
受托方 产品名称 金额 起始日期 到期日期 期限 实际的收益
方式 收益 赎回 金额
（天）
率
挂钩汇率区
间累计型法
工商银行 人 结 构 性 存 结构
苏州相城 性存 120,000,000.00 2021/6/22 2021/12/20 3.70% 181 是 0.00
支行 款-专户型 2,201,753.44
款
期H款
公 司 稳 利
浦发银行 21JG6169 期 结构
苏州相城
（3 个月网点
性存 40,000,000.00 2021/6/18 2021/9/18 3.30% 93 330,000.00 是 0.00
支行 款
专属 B 款）
光大银行 汇 率 对 公 结 结构
苏 州 相 城 构 性 存 款 定 性存 30,000,000.00 2021/6/18 2021/9/20 3.55% 95 272,666.67 是 0.00
支行 制第六期产 款
品 223
公 司 稳 利
浦发银行 21JG6381 期 结构
苏州相城
（3 个月网点
性存 40,000,000.00 2021/9/22 2021/12/22 3.45% 92 325,000.00 是 0.00
支行 款
专属 B 款）
公 司 稳 利
浦发银行 21JG6389 期 结构
苏州相城
（3 个月网点
性存 10,000,000.00 2021/9/24 2021/12/24 3.45% 92 81,250.00 是 0.00
支行 款
专属 B 款）
挂钩汇率区
间累计型法
工商银行 人 结 构 性 存 结构
苏州相城 性存 120,000,000.00 2021/12/22 2022/3/31 3.70% 99 1,057,157.26 是 0.00
支行 款-专户型
款
期J款
公 司 稳 利
结构
浦发银行 21JG6595 期
苏州分行 性存 40,000,000.00 2021/12/24 2022/3/24 3.40% 91 320,000.00 是 0.00
（3 个月网点
款
专属 B 款）
公 司 稳 利 结构
浦发银行 22JG3181 期 性存
苏州分行 40,000,000.00 2022/3/28 2022/6/28 3.40% 93 320,000.00 是 0.00
（3 个月早 款
鸟款）
挂钩汇率区
间累计型法
工商银行 结构
苏州相城 人人民币结 0.00
性存 120,000,000.00 2022/4/6 2022/7/8 3.65% 93 764,536.44 是
支行 构性存款-专
款
户型 2022 年
第 136 期 L 款
利多多公司
稳 利
浦发银行 结构
苏州相城 性存 30,000,000.00 2022/7/1 2022/10/8 1.4% 99 不适用 否 30,000,000.00
支行 （6 月特供）
款
人民币对公
结构性存款
挂钩汇率区
间累计型法
工商银行 结构
人人民币结
苏州相城 性存 30,000,000.00 2022/7/12 2022/10/12 2.35% 92 不适用 否 30,000,000.00
支行 构性存款专
款
户型 2022 年
第 255 期 I 款
挂钩汇率区
间累计型法
工商银行 人人民币结 结构
苏州相城 性存 80,000,000.00 2022/7/12 2022/12/29 2.35% 170 不适用 否 80,000,000.00
支行 构性存款专
款
户型 2022 年
第 255 期 M 款
八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至 2022 年 9 月 30 日，本公司首次公开发行股票募集资金已累
计投入募集资金投资项目的金额为 11,640.27 万元，剩余募集资金余
额 14,849.96 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等
的净额）,其中包含购买理财产品 14,000.00 万元，占首次公开发行
股票募集资金净额的比例为 57.44%，将继续用于募集资金投资项目。
九、前次募集资金使用的其他情况
事会第七次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将
募投项目“扩产扬声器项目、扩产汽车电子项目”的建设期由 2022 年
资金投资用途等均未发生变更。独立董事对本事项发表了明确同意的
独立意见，保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核
查意见。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 16 日披露在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）的《上声电子关于募投项目延期的公告》
（公告编号：2022-003）。
十、上网公告附件：
会计师事务所出具的鉴证报告。
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
附表一：前次募集资金使用情况对照表
附表二：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
附表一：前次募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额： 25,851.12 已累计使用募集资金总额： 11,640.27
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：- 0 2022 年 1-9 月： 3,649.96
变更用途的募集资金总额比例：- 0
项目达到
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
实际投资金 预 定 可 使
额与募集后 用 状 态 日
募集前承
承诺 实际投资 募集后承诺 实际 募集前承诺 募集后承诺 实际 承诺投资金 期（或截止
序号 诺
投资项目 项目 投资金额 投资金额 投资金额 投资金额 投资金额 额的差额 日 项 目 完
投资金额
工程度）
扩产 扩产
目 目
扩产 扩产
项目 项目
补充 补充
项目 项目
合计 44,666.65 25,851.12 11,640.27 44,666.65 25,851.12 11,640.27 -14,210.85
附表二：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
实际投资项目 截止日 最近三年实际效益 截止日
承诺 是否达到
投资项目累计 累计实现
效益 预计效益
序号 项目名称 产能利用率 2020 年度 2021 年度 2022 年 1-9 月 效益
扩产
扬声器项目
扩产
汽车电子项目
补充
流动资金项目
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