方正证券承销保荐有限责任公司
关于湖南宇晶机器股份有限公司
(资料图)
非公开发行股票项目会后事项的承诺函
中国证券监督管理委员会：
方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”、“保荐机构
（主承销商）”）为湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称“宇晶股份”、“发
行人”或“公司”）2021 年度非公开发行股票的保荐机构和主承销商。宇晶股
份 2021 年度非公开发行股票的申请已于 2022 年 10 月 31 日获得中国证券监督管
理委员会发行审核委员会审核通过，于 2022 年 11 月 2 日向贵会报送了封卷稿文
件，并于 2022 年 11 月 16 日收到贵会出具的《关于核准湖南宇晶机器股份有限
公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2812 号）。
方正承销保荐根据贵会《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事
项监管的通知》（证监发行字[2002]15 号）、《关于再融资公司会后事项相关要
求的通知》（发行监管函[2008]257 号）和《关于已通过发审会拟发行证券的公
司会后事项监管及封卷工作的操作规程》（股票发行审核标准备忘录第 5 号（新
修订））等相关文件的要求，对通过发审会审核日（2022 年 10 月 31 日）至本
文件签署日期间涉及的会后事项逐项自查并作出如下承诺：
审字（2021）1100103 号”、“众环审字（2022）1110016 号”标准无保留意见的
《审计报告》。
根据公司于 2022 年 10 月 28 日披露的《2022 年三季度报告》，公司 2022
年 1-3 季度实现营业收入 58,182.25 万元，较上年同期增长 108.38%；公司 2022
年 1-3 季度实现归属于上市公司股东的净利润 8,164.99 万元，较上年同期增长
公司产品服务的光伏行业市场行情持续向好，产品市场需求增加，公司同时加大
对产品市场的开拓力度，客户认可度进一步提高，公司的主营产品市场需求旺盛，
产品销量同比增长较大，主营收入及归属于上市公司股东的净利润同步增长。前
述 2022 年 1-3 季度财务数据未经审计。
重大影响的人员变化。
中披露的重大关联交易。
证监局出具的警示函，因其为厦门为正生物科技股份有限公司提供审计服务中违
反《中国注册会计师审计准则》相关规定，厦门证监局对中审众环会计师事务所
（特殊普通合伙）及签字会计师陈英贤、殷小兰采取出具警示函的监督管理措施。
上述被出具警示函的签字会计师并非本项目签字会计师。对中审众环会计师事务
所（特殊普通合伙）采取出具警示函的行政监管措施的情形不构成本次非公开发
行的实质性法律障碍。除上述事项外，经办发行人业务的保荐机构（主承销商）
方正证券承销保荐有限责任公司及签字保荐代表人、湖南启元律师事务所及签字
律师、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）及签字会计师均未受到有关部门
的行政处罚，亦未发生更换。
权纠纷，也不存在影响发行人本次发行股票的潜在纠纷。
影响的事项。
者判断的重大事项，将及时向中国证监会报告。
决或者虽经股东大会表决通过但未实施的情形。
综上所述，自发审会后至本承诺函出具之日，发行人未发生《关于加强对通
过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[2002]15 号）、
《关于再融资公司会后事项相关要求的通知》
（发行监管函[2008]257 号）和《关
于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》（股票
发行审核标准备忘录第 5 号（新修订））等相关文件中所述的可能影响本次发行
上市及对投资者做出投资决策有重大影响的应予披露的重大事项。此期间发行人
亦不存在影响本次非公开发行的其他事项。
特此承诺。
（以下无正文）
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于湖南宇晶机器股份有限
公司非公开发行股票项目会后事项的承诺函》之签章页）
总经理（法定代表人）：_____________
陈琨
保荐代表人：_______________ ________________
戴水峰 王军亮
方正证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
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