证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2022-093
(资料图)
天奇自动化工程股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票
第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
售条件成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计 46 人，可解除限售的限制性股票数量
为 211 万股，占目前公司总股本的 0.55%。
发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“天奇股份”、“公司”）于 2022 年 11 月 9
日召开第八届董事会第十一次（临时）会议和第八届监事会第七次（临时）会议，审议通过
了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件
成就的议案》，根据公司《2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”、“《激
励计划》”）的相关规定，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的限制性
股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授
权，公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理解除限售事宜。现将具体情
况公告如下：
一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
（一）2021 年 7 月 28 日，公司召开第七届董事会第三十五次（临时）会议，审议通过
《关于<天奇自动化工程股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于<天奇自动化工程股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。独立董事就本
激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第七届监事会第十五次（临时）会议，审议通过《关于<天奇自动化工
程股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<天奇自动
化工程股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查
公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。
（二）2021 年 7 月 29 日至 2021 年 8 月 8 日，公司对《天奇股份 2021 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单》进行了内部公示。公示期满，监事会未收到任何异议。公司
于 2021 年 8 月 10 日披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单的审核意见及公示情况说明》。
同时，公司就本激励计划内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案公开披露前 6
个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于 2021 年 8 月 10 日披露了《关于 2021 年限制
性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（三）2021 年 8 月 26 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会,审议通过《关于<天
奇自动化工程股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<天奇自动化工程股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
（四）2021 年 9 月 3 日，公司第七届董事会第三十七次（临时）会议及第七届监事会
第十八次（临时）会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据公司 2021
年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量
进行相应的调整，确定以 2021 年 9 月 3 日为授予日，向符合条件的 46 名激励对象首次授予
的激励对象名单及首次授予事项进行审核并发表了核查意见。
（五）2021 年 11 月 9 日，公司披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授
予登记完成的公告》，公司完成 2021 年限制性股票激励计划限制性股票的首次授予登记工
作。首次授予股份的上市日期为 2021 年 11 月 10 日。本激励计划首次实际授予激励对象为
（六）2022 年 8 月 25 日，公司召开第八届董事会第八次（临时）会议及第八届监事会
第五次（临时）会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留
限制性股票的议案》《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》，公司
董事会认为本激励计划规定的预留部分限制性股票的授予条件已经成就，确定 2022 年 8 月
向符合授予条件的 34 名激励对象授予限制性股票 145 万股，
授予价格为 5.93 元/股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（七）2022 年 10 月 25 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予登
记完成的公告》，公司完成 2021 年限制性股票激励计划预留限制性股票的授予登记工作。
预留授予股份的上市日期为 2022 年 10 月 26 日。本激励计划预留实际授予激励对象为 32
人，实际申请办理预留授予登记的限制性股票数量为 142 万股。
（八）2022 年 11 月 9 日，公司召开第八届董事会第十一次（临时）会议和第八届监事
会第七次（临时）会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股
票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除
限售条件已经成就，根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，同意公司为 46 名激励对
象办理第一个解除限售期的 211 万股限制性股票的解除限售手续，并同意公司对 5 名激励对
象已获授但尚未解除限售的部分限制性股票 7.75 万股进行回购注销。公司独立董事对相关
事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见。
具体内容详见公司于 2021 年 7 月 29 日、2021 年 8 月 10 日、2021 年 8 月 27 日、2021
年 9 月 4 日、2021 年 11 月 9 日、2022 年 8 月 27 日、2022 年 10 月 25 日、2022 年 11 月 10
日刊载于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 的相关公
告。
二、首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件达成情况
（一）限售届满的情况说明
根据《激励计划》的规定，本激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期为自首
次授予部分限制性股票上市日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票上市
日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，可解除限售比例为 25%。
公司本激励计划首次授予限制性股票的上市日期为 2021 年 11 月 10 日，首次授予的限
制性股票第一个限售期已于 2022 年 11 月 9 日届满。
（二）解除限售条件成就情况说明
解除限售条件 是否满足解除限售条件的说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具 除限售条件。
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公
司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生相关任一情形，满
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 足解除限售条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
本激励计划首次授予限制性股票的第一个解除限售期解 伙）审计，公司 2021 年度合并报表
除限售的业绩考核目标为：2021 年净利润不低于 1.3 亿元。 归 属 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净 150,647,126.91 元，因股权激励支
利润，且剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作 付费用影响金额为 14,568,142.36
为计算依据。 元，因此剔除股权激励支付费用影
响后公司 2021 年经审计合并报表归
属于上市公司股东的净利润为
因此，满足本激励计划首次授予部
分第一个解除限售期解除限售条
件。
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制 第一个解除限售期的个人考核结果
度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、 为：41 名激励对象个人层面绩效考
“D”四个等级。 评结果为 A，解除限售比例为 100%；
考核等级 A B C D 2 名激励对象个人层面绩效考评结
考核结果（S) S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60 果为 B，解除限售比例为 80%；3 名
解除限售比 激励对象个人层面绩效考评结果为
例 C，解除限售比例为 60%。
个人当年可解除限售额度=个人当年计划解除限售额度
×解除限售比例
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象考核年度个
人考核评价结果达到“A”、“B”、“C”等级，则激励对象
按照本激励计划规定比例解除限售其考核当年计划解除限售
的限制性股票；若激励对象考核年度个人考核评价结果为“D”
等级，则激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票
均不得解除限售。激励对象考核当年不能解除限售的限制性
股票，由公司以授予价格回购注销。
综上所述，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个
解除限售期解除限售条件已经成就。根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司董
事会同意公司按照本激励计划的相关规定办理首次授予限制性股票的第一个解除限售期解
除限售事宜。
三、本次实施的激励计划与已披露的激励计划差异情况说明
（一）2021 年 9 月 3 日，公司召开第七届董事会第三十七次（临时）会议及第七届监
事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。鉴于 1
名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予其的限制性股票，根据公司 2021 年第二次
临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行相应
的调整。具体调整内容为：本激励计划首次授予的激励对象由 47 人调整为 46 人，首次授予
限制性股票数量由 890 万股调整为 875 万股；本激励计划拟授予的限制性股票总数由
（二）2022 年 11 月 9 日，公司召开第八届董事会第十一次（临时）会议和第八届监事
会第七次（临时）会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股
票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》，
公司对 5 名首次授予的激励对象已获授但因其个人层面绩效考核结果未完全达标导致不能
解除限售的部分限制性股票 7.75 万股进行回购注销。
除上述调整内容外，本次解除限售的限制性股票数量及人员与已披露的限制性股票激励
计划一致，不存在其他差异。
四、本次可解除限售的激励对象及限制性股票数量
本次符合解除限售条件的激励对象共 46 人，可解除限售的限制性股票数量为 211 万股，
占公司目前总股本比例为 0.55%。具体情况如下：
本次可解除限售
获授的限制 已解除限售的 本次可解除限 继续锁定的
数量占已获授的
姓名 职务 性股票数量 限制性股票数 售的限制性股 限制性股票
限制性股票总量
(万股) 量（万股） 票数量（万股） 数量（万股）
的比例
费新毅 董事 60.00 - 15.00 25.00% 45.00
董事、常务
HUA RUN JIE 90.00 - 22.50 25.00% 67.50
副总经理
董事、财务
沈保卫 90.00 - 22.50 25.00% 67.50
负责人
沈贤峰 董事 90.00 - 22.50 25.00% 67.50
董事、董事
张宇星 90.00 - 22.50 25.00% 67.50
会秘书
仇雪琴 副总经理 40.00 - 10.00 25.00% 30.00
李明波 副总经理 30.00 - 4.50 15.00% 25.50
中层管理人员及核心技术（业
务）人员（39 人）
合计 875.00 - 211.00 24.11% 656.25
注：1、本激励计划实施过程中，因董事会、监事会发生换届选举并聘任高级管理人员，HUA RUN JIE
先生的职务已由“副总经理”调整为“常务副总经理”；
达标而不能解除限售的限制性股票。
五、独立董事意见
经核查，我们认为：
售条件成就符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《激
励计划》的相关规定，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生本激励计划规定的不
得解除限售的情形；
考核要求与激励对象个人绩效考核要求等)，其作为公司本次可解除限售的激励对象主体资
格合法、有效；
(包括解除限售期限、解除限售条件等事项)未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全
体股东的利益。
综上所述，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期
解除限售条件已经成就，46 名激励对象的 211 万股限制性股票满足《激励计划》规定的解
除限售条件。我们一致同意公司办理 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票
第一个解除限售期解除限售的相关事宜。
六、监事会意见
经审核，监事会认为：根据公司《2021 年限制性股票激励计划》《2021 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制
性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同时，监事会对解除限售的激励对象名单
进行了核查，认为 46 名可解除限售激励对象的主体资格合法、有效。本次解除限售符合《上
市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划》有关规定，审议程序合
法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司为该 46 名激励对
象满足解除限售条件的 211 万股限制性股票办理解除限售手续。
七、法律意见书的结论意见
截至本法律意见书出具日，本次解除限售已获得现阶段必要的批准和授权；本次解除限
售的激励对象资格符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；本次解除限售条件已经成
就，激励对象可根据《激励计划》获授的限制性股票进行解除限售。本次解除限售尚需根据
相关规定继续履行信息披露义务，并向深圳证券交易所和证券登记结算机构办理确认、登记
手续。
八、独立财务顾问意见
独立财务顾问认为，天奇股份 2021 年限制性股票激励计划本次解除限售的激励对象均
符合《激励计划》规定的解除限售所必须满足的条件。本次解除限售事项已取得必要的批准
和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规及《激励计划》的相关规定，
天奇股份不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
九、备查文件
计划之首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性股
票之法律意见书
性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售相关事项之独立财务顾问报告
特此公告。
天奇自动化工程股份有限公司董事会
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