兴业证券股份有限公司关于
国金证券股份有限公司非公开发行股票
(资料图)
限售股解禁上市流通的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“兴业证券”）作为国金证券
股份有限公司（以下简称“国金证券”或“公司”）非公开发行股票的持续督导保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，
对国金证券非公开发行股票限售股份解禁上市流通事项进行了核查，并发表核查
意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 11 日出具的《关于核准国金证券
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕507 号）核准，国金
证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“公司”）于 2022 年 5 月向共计 7 名
发行对象非公开发行 700,000,000 股人民币普通股（A 股）股票（以下简称“本次
发行”或“本次非公开发行”），并于 2022 年 5 月 10 日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理完毕了股份登记托管手续。其中，成都交子金融控股集
团有限公司、成都产业资本控股集团有限公司锁定期为自本次非公开发行结束之
日起 36 个月，诺德基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司、李怡名、光大
证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司锁定期为自本次非公开发行结束
之 日 起 6 个月。本次发行完成后，公司总股本由 3,024,359,310 股增加至
数量为 3,024,359,310 股。
根据前述限售期安排，本次上市流通的限售股为本次非公开发行锁定期自发
行结束之日起 6 个月的股份，数量为 186,997,462 股，将于 2022 年 11 月 10 日上
市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司总股本由 3,024,359,310 股增至 3,724,359,310
股。本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变
化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票
实施细则》的规定，本次申请解除股份限售的股东认购的本次非公开发行股份自
发行结束之日起 6 个月内不得转让。截至本核查意见出具之日，本次申请解除股
份限售的股东均严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次
限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为：186,997,462 股；
本次限售股上市流通日期为：2022 年 11 月 10 日；
本次限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股
剩余限
序 股东 持有限售股 占公司总股 本次上市流通数
售股数
号 名称 数量 本比例 量（单位：股）
量
（%）
司
合计 186,997,462 5.02 186,997,462 -
五、股本变动结构表
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 700,000,000 -186,997,462 513,002,538
无限售条件的流通股 3,024,359,310 186,997,462 3,211,356,772
股份合计 3,724,359,310 - 3,724,359,310
六、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：国金证券本次限售股份上市流通符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的
要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东已严格履行了其在本次
非公开发行股票中做出的股份锁定承诺。
保荐机构对国金证券本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为兴业证券股份有限公司关于国金证券股份有限公司非公开
发行股票限售股解禁上市流通的核查意见之签字盖章页）
保荐代表人签字：
陈全 王凌霄
兴业证券股份有限公司
年 月 日
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关键词： 上市流通 非公开发行 国金证券股份有限公司
