国泰君安证券股份有限公司
关于山西华翔集团股份有限公司
(相关资料图)
首次公开发行股票募投项目延期的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
山西华翔集团股份有限公司（以下简称“华翔股份”或“公司”）首次公开发行
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所股票上市规则（2022
年 1 月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对华翔股份首次公开发行
募集资金投资项目延期事项进行了认真、审慎的核查，并发表意见如下：
一、首次公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《关于核准山西华翔集
团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1841 号）核准，华
翔股份向社会公众公开发行人民币普通股股票（A 股）5,320.00 万股，每股发行
价 7.82 元，本次发行募集资金总额 41,602.40 万元，扣除发行费用 5,151.42 万元，
实际募集资金净额为 36,450.98 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公
司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 9 月 8 日出具了
《验资报告》（天健验[2020]3-77 号）。
二、募投项目资金使用情况
截至 2022 年 9 月 30 日，公司募集资金使用情况具体如下：
单位：万元
拟用募集资金
序号 项目名称 累计募集资金投入总额
投入总额
总计 36,450.98 31,407.45
三、募投项目延期的具体情况及原因
（一）募投项目延期具体情况。
公司结合募投项目的实际进展情况，决定对首次公开发行募投项目“华翔精
加工智能化扩产升级项目”和“华翔精密制造智能化升级项目”的建设进行延
期调整，预计将于 2023 年 5 月 31 日达到预定状态。公司将稳步推进以上募投项
目的各项工作，按照调整后的时间完成项目验收等后续工作。
（二）募投项目延期原因
由于近年来，国内国外经济形势不断变化，加之疫情反复影响，使得市场供
需处于不断变化、难以预测的状态。公司经过谨慎分析及研究，为了维护公司和
全体股东利益，结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在
募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对“华翔精加工智能化扩产
升级项目”和“华翔精密制造智能化升级项目”的建设进行延期调整。
四、本次募投项目延期对公司的影响
本次部分募投项目延期是根据项目实施的实际情况作出的审慎决定，符合公
司整体利益。本次延期未改变募投项目的投资内容、投资用途、投资总额、实施
主体，仅涉及项目建设进度的调整，不会对募投项目的实施和公司的生产经营产
生重大不利影响，不存在影响募集资金使用计划正常进行的情形，不存在改变或
变相改变募集资金用途、损害公司和股东利益的情形。
公司将加强对项目建设进度的监督，促使项目尽快达到预定状态，提高募集
资金的使用效益。
五、履行的审批程序
监事会第二十次会议审议通过了《关于部分 IPO 募投项目延期的议案》，同意公
司结合目前募集资金投资项目的实际进展情况，将首次公开发行募集资金投资项
目“华翔精加工智能化扩产升级项目”和“华翔精密制造智能化升级项目”的建
设进行延期调整，于 2023 年 5 月 31 日达到预定状态。独立董事发表了明确的同
意意见，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次募投项目延期事项已经公司董事会、监事
会审议通过，独立董事已发表明确同意的独立意见，审核事项符合相关的法律法
规的规定，符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相
关法律法规以及公司《募集资金管理办法》等相关规定要求，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情形。
综上，保荐机构对公司本次募投项目延期事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于山西华翔集团股份有限
公司首次公开发行股票募投项目延期的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
董 帅 张昕冉
国泰君安证券股份有限公司
查看原文公告
