中泰证券股份有限公司
关于青岛蔚蓝生物股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
(资料图片)
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“本保荐机构”）作为青岛
蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“蔚蓝生物”或“公司”）非公开发行股票的保
荐机构，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易
所股票上市规则》等有关规定，对蔚蓝生物非公开发行限售股份申请上市流通
的事项进行了核查，具体情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]787 号），核准公司本次
非公开发行不超过 25,393,600 股新股。
本次非公开发行新增的 25,393,600 股股份的登记托管及限售手续已于 2021
年 4 月 15 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。
本次发行新增股份为有限售条件流通股，限售期为 18 个月，将于限售期届
满后的次一交易日起在上海证券交易所上市交易（非交易日顺延），即该部分限
售股将于 2022 年 10 月 17 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变动情况
本次非公开发行完成后，公司股份总数由 154,667,000 股增加至 180,060,600
股，其中无限售条件流通股为 74,376,000 股，有限售条件流通股为 105,684,600
股。
公司于 2021 年 5 月 11 日召开 2020 年年度股东大会，会议审议通过了《关
于<公司 2020 年度利润分配及资本公积转增股本的方案>的议案》。2021 年 5 月
全体股东每 10 股转增 4 股，共计转增 72,024,240 股。转增新股于 2021 年 5 月
股，其中无限售条件流通股为 104,126,400 股，有限售条件流通股为 147,958,440
股。
第十六次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件达成的议案》。公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权截止
日期为 2023 年 7 月 29 日，行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日
（T+2）日上市交易。根据中登自主行权手续办理情况，实际可行权日期为 2022
年 8 月 1 日至 2023 年 7 月 29 日。截至 2022 年 10 月 10 日，因股票期权激励计
划的激励对象行权，公司股份总数由 252,084,840 股增加至 252,412,230 股，其中
无限售条件流通股为 216,861,190 股，有限售条件流通股为 35,551,040 股。
除上述情况外，截至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转
增等导致股本数量发生变化的情形。
三、本次限售股上市流通的相关承诺
本次非公开发行股票的认购对象西藏善诚投资咨询有限公司、西藏思壮投资
咨询有限公司承诺自本次非公开发行结束之日起 18 个月内不得转让本次非公开
发行认购的股份。
截至本核查意见出具日，上述股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺
未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 35,551,040 股；
本次限售股上市流通日期为 2022 年 10 月 17 日；
本次非公开发行限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股数 持有限售股占公司 本次上市流通数量 剩余限售
序号 股东名称
量(单位：股) 总股本比例(%) （单位：股） 股数量
西藏善诚投资咨
询有限公司
西藏思壮投资咨
询有限公司
合计 35,551,040 14.08 35,551,040 0
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的流通股 35,551,040 -35,551,040 0
无限售条件的流通股 216,861,190 35,551,040 252,412,230
股份合计 252,412,230 252,412,230
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合
有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；本次解除限售的股东承诺
得到严格履行，且均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对
其违规担保情况；本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本
次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构同意公司本次解除限售股份上市流通。
（以下无正文）
查看原文公告
