招商证券股份有限公司
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关于包头东宝生物技术股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：东宝生物
保荐代表人姓名：黄文雯 联系电话：021-58835130
保荐代表人姓名：徐露 联系电话：021-58835130
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数
文件
（2）列席公司董事会次数
文件
（3）列席公司监事会次数
文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 详见 2022 年度定期现场检查报告
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 30 日
相关的重点法规修订情况：上市公司
章程指引修订要点、募集资金管理和
（3）培训的主要内容 使用的监管要求修订要点、上市公司
资金往来、对外担保的监管要求修订
要点、内部审计和审计委员会职责等，
并列举了上市公司日常监管案例
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
执行
无 不适用
变动
无
（除日常关联交易外，公
不适用
司于 2022 年 8 月 25 日召
（公司相关关联交易履
开第八届董事会第六次会
议和第八届监事会第六次
定价公允，并按有关规
会议,审议通过了《关于向
定及时进行信息披露）
控股子公司增资暨关联交
易的议案》）
（ 包 括 对外 投 资 、风 险 投 （公司于 2022 年 4 月 24 （前述事项已及时召开
资、委托理财、财务资助、 日召开了第八届董事会第 董事会、监事会进行审
套期保值等） 四次会议、第八届监事会 议，履行了必要的审批
第四次会议，审议通过了 程序）
《关于使用暂时闲置募集
资金购买保本型理财产品
的议案》
介 机 构 配合 保 荐 工作 的 情 无 不适用
况
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
限公司，实际控制人王爱国、徐波
是 不适用
关于同业竞争、关联交易、资金占
用方面的承诺
限公司，实际控制人王爱国、徐波 是 不适用
关于公司独立性的承诺
是 不适用
限公司关于股份限售承诺
王军关于对 公司填 补回报 措施能 是 不适用
够得到切实履行作出的承诺
萍、刘芳、王富荣、俞有光、高德
步、任斌、贾利明、王刚、郝海青 是 不适用
关于公司填 补回报 措施能 够得到
切实履行作出的承诺
是 不适用
期回报被摊薄采取措施的承诺
是
晓慧关于公司股份锁定的承诺 03 月 10 日履行完毕）
除经公司第七届 经公司第七届董事会
董事会第十三次 第十三次会议、第七届
会议、第七届监事 监事会第十一次会议、
会第十一次会议、 2021 年第三次临时股
于公司股份锁定的承诺
时股东大会审议 百纳盛远科技有限公
通过的豁免公司 司和王军自愿性股份
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
控股股东、实际控 锁定承诺。（已于 2022
制 人 自 愿 性 股 份 年 03 月 10 日履行完
锁定承诺外，其余 毕）
正常履行。
王军关于同业竞争、关联交易、资 是 不适用
金占用方面的承诺
江萍、江任飞关于同业竞争、关联 是 不适用
交易、资金占用方面的承诺
王军关于公 司员工 公积金 问题的 是 不适用
承诺
是
司募集资金使用承诺 10 月 27 日履行完毕）
注：2021 年 5 月“内蒙古东宝经贸有限公司”名称变更为“海南东宝实业有限公司”，
四、其他事项
报告事项 说 明
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司
保荐代表人（签名）：
黄文雯 徐 露
招商证券股份有限公司
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