中国国际金融股份有限公司
关于苏州东微半导体股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核査意见
(资料图片仅供参考)
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为苏
州东微半导体股份有限公司（以下简称“东微半导”或“公司”）首次公开发行股
票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等有关规定，对东微半导拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理事项进行了审慎的核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州东微半导体股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4040 号），同意公司首次公开发行股
票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）股票 16,844,092 股，发行价格为每股人民币 130.00 元，募集资金总
额为人民币 218,973.20 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 18,317.54
万元后，实际募集资金净额为人民币 200,655.66 万元。上述募集资金已全部到位，
并经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，于 2022 年 1 月 28 日出具《验资报告》
（天健验〔2022〕42 号）
。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储管
理，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监
管协议》。
二、募集资金使用情况
根据公司《苏州东微半导体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，截至 2022 年 6 月 30
日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
单位：人民币万元
是否涉及 募集资金 募集资金投 累计投入募集
项目名称 项目投资总额
变更投向 来源 资总额 资金总额
超级结与屏蔽栅功率
首次公开
器件产品升级及产业 否 20,414.58 20,414.58 2,612.75
发行股票
化项目
新结构功率器件研发 首次公开
否 10,770.32 10,770.32 991.64
及产业化项目 发行股票
研发工程中心建设项 首次公开
否 16,984.20 16,984.20 -
目 发行股票
首次公开
科技与发展储备资金 否 45,700.00 45,700.00 15,000.00
发行股票
合计 93,869.10 93,869.10 18,604.40
注：表中各数值均以四舍五入的方式保留两位小数，合计数与各分项数值之和尾数
不符的情形，均为四舍五入原因所致。
截至目前，公司首次公开发行股票募集资金投资项目正按照既定计划积极推进，
由于募集资金投资项目建设及投入需要一定周期，且根据公司募集资金的使用计划，
公司的部分首次公开发行股票募集资金存在暂时闲置的情形。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
在确保募集资金安全和募集资金投资项目正常实施且有效控制投资风险的前
提下，提高募集资金使用效率、增加公司资产收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）投资额度及期限
公司计划使用不超过人民币 145,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行
现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度及
期限内，资金可循环滚动使用，到期后将归还至公司募集资金专项账户。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资用于购买安全性高、
流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等）。投资产品不得用
于质押，不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资
为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。
（四）决议有效期
自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）实施方式
董事会授权公司董事长在上述投资额度及投资期限内行使此次现金管理的投
资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管
理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部
门负责组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，及时履行信息披露义务。
（七）现金管理收益的分配
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，将优先用
于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会和上海证
券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，募集资金现金管理到期后
将归还至募集资金专户。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法
规、确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公
司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业
务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的行为。同时，对部分暂时闲置的募
集资金适时进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司资产收益，为公
司及股东获取更多回报。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
尽管选择安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存
单等）
，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的
变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）针对投资风险拟采取的措施
司章程》《募集资金管理制度》等公司规章制度办理相关现金管理业务，严格控制
资金的安全性。
风险控制，保障资金安全，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施。
计与监督，定期对所有投资产品进行全面检查，根据谨慎性原则合理预计各项投资
可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。
督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
及时履行信息披露的义务。
六、公司履行的审议程序及专项意见说明
（一）审议程序
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额
度最高不超过人民币 145,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于购买投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存
单等）
，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监
事会就此事项发表了明确同意的意见。
（二）独立董事意见
公司独立董事认为：在确保募集资金安全和募集资金投资项目正常实施且有效
控制投资风险的前提下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购
买安全性高、流动性好的投资产品，上述事项的决策程序符合《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，有利于提高闲置募集资金
的存放收益，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用及公司日常生产
经营，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。因此，全体独
立董事一致同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。
（三）监事会意见
监事会认为：公司拟使用最高不超过人民币 145,000 万元（含本数）的暂时闲
置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，是在确保不
影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行的，
有利于提高部分暂时闲置募集资金的存放收益，不会影响募集资金投资项目建设和
募集资金正常使用及公司日常生产经营，符合公司和全体股东的利益，符合相关法
律法规要求，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
因此，监事会同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：苏州东微半导体股份有限公司本次计划使用不超过人
民币 145,000（含本数）万元的暂时闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会审
议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，本次事项符合《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
、《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文
件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途
的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合
公司和全体股东的利益。保荐机构同意公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于苏州东微半导体股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核査意见》之签章页）
保荐代表人：
_________________ _________________
李扬 王竹亭
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
查看原文公告
