中信证券股份有限公司
【资料图】
关于深圳市星源材质科技股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：星源材质
保荐代表人姓名：赵倩 联系电话：0755-23835238
保荐代表人姓名：王伟琦 联系电话：0755-23835888
现场检查人员姓名：王伟琦
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查主要手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅历次股东
大会、董事会及监事会决议及记录；
（3）访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事
和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有 公司股份的
变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况。
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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
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披露义务
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应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查主要手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、任职人员名单、内部审计部门提
交工作计划和报告；查阅审计委员会会议材料，包括审计委员会工作细则、人员构成、
会议记录等；查阅内部审计部门工作计划、工作报告；查阅公司内部控制评价报告。
（2）查阅最新修改的公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易情况；向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业 在人员、资
产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务
情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
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（如适用）
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审计部门（如适用）
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部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
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况进行一次审计（如适用）
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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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控制评价报告（如适用）
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：
（1）取得公司最新的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信
息披露文件，查阅投资者关系活动记录表。
（2）核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况；抽取公司
内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间点获取得公司内幕信息知情人 及相关信息
披露材料。
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披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段：
（1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道；
（2）取得关联方清单及关联方交易材料、查阅往来款明细账；向公司相关部门人员
了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联 交易的合法
合规情况。
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查主要手段：
（1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；
（2）查阅募集资金监管协议；
（3）取得募集资金台账、募集资金专户银行对账单；
（4）抽查募集资金大额支付凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规性。
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形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查主要手段：
取得公司业绩方面材料，进行财务分析；向公司财务部门人员了解公司财务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对
履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查主要手段：
取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件；检查大额资金流水，核查交易
的真实性。
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者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市星源材质科技股份有限公
司 2022 年度持续督导工作现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：
赵 倩 王伟琦
中信证券股份有限公司
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关键词： 星源材质 现场检查 中信证券股份有限公司
