国泰君安证券股份有限公司
关于湖北亨迪药业股份有限公司
(相关资料图)
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：亨迪药业
保荐代表人姓名：李懿 联系电话：021-38676515
保荐代表人姓名：王栋 联系电话：021-38677593
现场检查人员姓名：李懿
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2022年12月10日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）访谈公司相关董事、监事、高管人员；
（2）检查公司三会会议文件；
（3）核查董事会专业委员会文件及核对公司相关公告；
（4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；
（5）核查公司就有关事项出具的说明。
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料 √
是否保存完整
签名确认 √
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履 √
行职责
√
相应程序和信息披露义务
化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √
否独立 √
同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计
部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公
司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）与董事会秘书、财务部门和内审部门人员就募集资金使用情况进行沟通。
立内部审计部门（如适用） √
度并设立内部审计部门（如适用） √
否合规（如适用） √
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √
告等（如适用）
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 √
问题等（如适用）
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √
及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
的存放与使用情况进行一次审计（如适用） √
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 √
计工作计划（如适用）
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √
作报告（如适用）
提交一次内部控制评价报告（如适用） √
√
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与董事会办公室、财务部门相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
√
取得重要进展
√
符合公司信息披露管理制度的相关规定
√
互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公
司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）与财务部门人员沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。
其关联人直接或者间接占用上市公司资金或 √
者其他资源的制度
存在直接或者间接占用上市公司资金或者其 √
他资源的情形
应的信息披露义务 √
√
的信息披露义务
不清偿被担保债务等情形 √
重新履行了相应的审批程序和披露义务 √
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）了解募投项目实施进展；
（3）查阅公司募集资金专户银行对账单；
（4）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；
（5）查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；
（6）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。
√
监管协议
√
行委托理财等情形
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投 √
入、改变实施地点等情形
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或
者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资
√
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅公司定期报告等资料；
（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；
（3）查阅公司关于重大合同、大额资金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文
件、信息披露文件等资料；
（4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。
露 √
披露 √
合理原因 √
存在重大变化或者风险 √
者风险 √
问题是否已按相关要求予以整改 √
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于湖北亨迪药业股份有限公司
保荐代表人（签字）： ________________ ________________
李 懿 王 栋
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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