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【世界聚看点】券商研报现场检查发现三大问题

时间: 2023-05-11 09:03:07 来源: 南财快讯


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监管部门近日向券商发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报。监管表示,此次现场检查专项工作覆盖45家券商和300篇研报。在《通报》中,监管部门指出,在现场检查专项工作中注意到三大典型问题,主要体现为:部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整;内控制度执行有效性不足;研报制作审慎性不足,个别员工私自发表证券分析意见。 监管部门表示,后续将对相关违规机构和从业人员从严问责,各券商和相关从业人员应当结合此次专项检查发现的问题,对照检视,认真整改。(证券时报)

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责任编辑:QL0009

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